(Bloomberg) - O a doua victorie a instanței de apel pentru fostul director executiv Jefferies Group LLC Jesse Litvak - o hotărâre care a aterizat cu doar o oră înainte ca un juriu din Connecticut să-l achite pe fostul comerciant al Cantor Fitzgerald LP David Demos de acuzații similare de înșelăciune - a schimbat peisajul în un atac federal asupra practicilor ilegale de vânzare în lumea opacă a valorilor mobiliare susținute de active precum ipotecile la domiciliu. Litvak a fost primul dintre cei peste o jumătate de duzină de comercianți de obligațiuni plătiți de S.U.A. autoritățile cu fraude pentru minciuna clienților.

demo-urile

Iată o analiză bancă cu bancă a cazurilor lor:

Jefferies

O curte de apel federală și-a anulat din nou condamnarea joi, spunând că judecătorul de la proces a greșit permițând unui martor guvernamental să depună mărturie că el credea că Litvak este agentul său în comerțul cu obligațiuni. Litvak execută în prezent un termen de doi ani într-un lagăr de prizonieri federal din Florida. (A se vedea dosarele instanței)

Un alt fost director executiv Jefferies, Kevin Blaney, a fost exclus din industria valorilor mobiliare timp de trei luni în septembrie 2016 și a amendat 30.000 de dolari pentru a soluționa pretențiile civile conform cărora a indus în eroare clienții. El nu a admis sau a negat acuzațiile. În ianuarie 2014, Jefferies a fost de acord să plătească 25 de milioane de dolari pentru soluționarea anchetelor penale și civile ale abuzurilor suspectate în tranzacționarea valorilor mobiliare garantate ipotecar.

Cantor Fitzgerald & Co.

Tot joi dimineață, jurații din curtea federală din Hartford, Connecticut, au eliminat fostul comerciant al Cantor Fitzgerald LP, David Demos, despre pretențiile că a mințit clienții în negocierile pentru tranzacțiile cu titluri garantate cu ipotecare. Acuzat în decembrie 2016, el a fost acuzat că a falsificat prețurile la care firma sa a cumpărat obligațiuni garantate cu ipoteci rezidențiale pentru a determina clienții să plătească mai mult. De asemenea, el a denaturat costurile tranzacțiilor pentru a-i determina pe clienți să vândă obligațiunile la prețuri mai mici, au spus procurorii. (A se vedea dosarele instanței)

Nomura Holdings

  • Ross Shapiro, Michael Gramins și Tyler Peters

Procurorii spun că cei trei bărbați, care au supravegheat biroul de valori mobiliare cu garanție ipotecară rezidențială la birourile Nomura din New York, au conspirat pentru a înșela clienții mințind despre prețul la care au achiziționat sau vândut o obligațiune pentru a crește profiturile. Un juriu federal de la Hartford, Connecticut, în iunie anul trecut, l-a achitat pe Peters din toate punctele de vedere și pe Shapiro din opt puncte de vedere, dar a fost indecis cu privire la o acuzație de conspirație. Ei l-au condamnat pe Gramins pentru conspirație, nu au putut decide alte două instanțe și l-au eliberat. Selecția juriului este programată pentru luna viitoare. (A se vedea dosarele instanței)

Fostul vicepreședinte Nomura a pledat vinovat în aprilie 2017 pentru conspirație pentru comiterea fraudei cu valori mobiliare și a acceptat să coopereze cu guvernul. El a depus mărturie în procesul foștilor săi colegi. (A se vedea dosarele instanței)

Royal Bank of Scotland

Katke, fost comerciant al obligațiilor de împrumut garantat la Royal Bank of Scotland Group Plc, și Siegel, comerciant de obligațiuni, s-au pledat vinovați în 2015 pentru fraudă și au acceptat să coopereze cu procurorii. Au fost acuzați că au mințit clienții pentru a-i determina să plătească prețuri mai mari. RBS a fost de acord să plătească penalități și restituiri de 44 de milioane de dolari în octombrie pentru a soluționa cererile SUA. procurorii care au găsit firma au mințit cu privire la prețurile obligațiunilor pentru a-și spori profitul pe tranzacții. (A se vedea dosarele instanței Katke) (A se vedea dosarele instanței Siegle)

Alte bănci

De asemenea, Comisia pentru valori mobiliare a introdus acțiuni de reglementare împotriva altor comercianți.